Çin, ücret boşlukları ve yolsuzluğa yönelik operasyon kapsamında aracı kurumların offshore faaliyetlerini hedef alıyor
South China Morning Post
🔹 Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve Çin Menkul Kıymetler Birliği, aracı kurum yöneticileri ve çalışanlarına yönelik ücretlendirme boşluklarını kapatmayı planlıyor.
🔹 Taslak düzenleme, yolsuzlukla mücadele denetimini ilk kez aracı kurumların yurtdışı faaliyetlerine açıkça genişletiyor.
🔹 Aracı kurumlar, etik standartları veya düzenleyici kuralları ihlal eden çalışanların prim ve performans ödemelerini geri almak için mekanizmalar kuracak.
🔹 Kurumlar, dürüstlük yönetimi hakkında yıllık rapor hazırlayacak ve raporları yönetim kurullarının incelemesine sunacak.
🔹 Usulsüz menfaat transferlerine direnen veya önemli riskleri bildiren çalışanlara terfi ve ödüllerde öncelik verilecek.
🔹 Yeni hükümler, yenilikçi ürünler piyasaya sürülmeden önce dürüstlük risk değerlendirmesi yapılmasını zorunlu kılıyor; algoritma tasarımı veya sistem erişimi yoluyla usulsüz kazanç sağlanmasını yasaklıyor.
🔹 Yatırım bankacılığı, tahvil işlemleri, aracılık ve pazarlama faaliyetlerinde iç denetimlerin sıkılaştırılması ve ihlalleri bildiren çalışanların korunması planlanıyor.
🔹 Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, yılın başlarında düzenleme ihlalleri ve yasa dışı sınır ötesi faaliyetler nedeniyle üç aracı kuruma yaptırım uyguladı.
🔹 Komisyon Başkan Yardımcısı Li Chao, daha güçlü yönetişim ve profesyonel hizmet kapasitesine sahip birinci sınıf yatırım bankaları ve kurumlar oluşturma çalışmalarının hızlandırılacağını söyledi.
🔹 Daha sıkı denetim, Hong Kong’da faaliyet gösteren China International Capital Corporation, Citic Securities International ve Huatai International gibi Çinli aracı kurumları etkileyebilir.
🔹 CICC, 9 Eylül itibarıyla Hong Kong birincil piyasasında bu yılki hisse ve tahvil ihraçlarından 67,79 milyar Hong Kong doları tutarında kaynak sağladı ve yüzde 18,7 pay aldı.